WTO基本原则：透明度原则

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WTO基本原则：透明度原则

(2003-02-28)

为保障国际贸易环境的稳定性和可预见性，世界贸易组织除了要求各成员按照有关市场开放的具体承诺进行约束外，还要求其成员所制定和实施的贸易规章尽可能的透明。因此，透明度原则成了世界贸易组织的基本原则之一。

一、透明度的含义
透明度是指世界贸易组织成员应公布其所制定和实施的与贸易有关的法律、法规、政策和做法以及有关的变化情况(如修订、增补或废除等)，不公布的不得实施，同时，还应将这些法律法规、政策和做法以及有关的变化情况通知世界贸易组织。世界贸易组织成员所参加的影响国际贸易政策的有关国际协议也在公布和通知之列。
上述定义包含三个要点：

1、世界贸易组织成员必须公布有关的贸易法规以及其所参加的影响国际贸易的国际协议，包括其变化情况（以下简称“贸易法规的公布”）；

2、必须将有关制订和修改贸易法规、政策和措施的事项以及缔结或参加影响国际贸易的国际协议的事项通知世界贸易组织(以下简称“贸易法规的通知”)；

3、透明度的适用范围不仅包括世界贸易组织成员的贸易法律、法规和政策，而且还包括有关法律、法规和政策的变化情况，以及执行这些法律、法规和政策的方法，因此，司法判决和行政裁定也在其中。

二、贸易法规的公布
一般来说，世界贸易组织成员如果想忽视它在世界贸易组织中所承担的那些最基本的义务(如给予外国产品最惠国待遇和国民待遇等义务)，并不太容易。比如，一成员对进口产品征收的国内税大大超过对国内产品所征的数目，从而违反了“国民待遇”原则，这种情况很容易被其它成员发现，该成员也将很快被要求采取措施进行纠正。但在其他方面，比如一成员对进口产品进行反倾销调查，并且最终裁定对有关产品征收反倾销税。这一过程涉及许多法律、政策、信息、统计以及计算等问题，如果有关调查机构不公开这些事项，则外界很难对其进行监督。因此，世界贸易组织要求各成员必须承担公布其所有有关对外贸易的法律、法规、政策、司法判决和行政裁定的义务，以使其他世界贸易组织成员及其贸易商得以知晓。

公布的具体内容涉及到产品的海关归类和海关估价等海关事务；关税税率、国内税税率和其他费用；对产品进出口所设立的禁止或限制或其他要求；对进出口支付转账所设立的禁止或限制或其他要求；影响进出口产品的销售、分销、运输、保险、仓储检验、展览、加工、与国产品混合使用或其他用途的要求；有关服务贸易的法律、法规和政策；有关知识产权的法律、法规、司法判决和行政裁定以及与世界贸易组织成员签署的其他影响国际贸易政策的协议，包括国际服务贸易协议和国际知识产权保护协议。

对于公布的时间，一成员应迅速公布其有关对外贸易的法律、法规、政策、司法判决和行政裁定，最迟应在这些法律、法规、政策、司法判决和行政裁定生效之时公布，以使其他世界贸易组织成员和贸易商及时得以知晓，在公布之前不得采取诸如：提高进口产品的关税税率或其他费用，或对进口产品或进口产品的支付转账实施新的限制或禁止措施或其它要求。个别协议，如《技术性贸易壁垒协议》和《实施卫生和植物卫生措施协议》还要求在起草有关技术法规和合格评定程序要求过程中，留出一段合理的时间，向其他世界贸易组织成员征求意见，前提是有关法规和程序要求与现行国际标准不一致，或没有现行的国际标准，并且这些法规和程序要求将对国际贸易产生重大影响。

世界贸易组织成员除了公布法律、法规、政策之外，还要应成员的要求提供所公布的信息，提供咨询。

然而，世界贸易组织并不要求成员披露下列性质的信息：公布后可能会影响到法律的执行；违背公共利益；损害某些企业的合法商业利益。比如一国汇率、利率的调整在实施之前，通常并不公布。这一点与世界贸易组织透明度的要求并不矛盾。

三、贸易法规的通知
世界贸易组织对其成员需要通知世界贸易组织的事项和程序都作了规定，以保障世界贸易组织秘书处、各个委员会以及世界贸易组织全体成员能够及时获得有关成员在贸易法律、法规和政策方面的信息。

世界贸易组织关于通知的规则是在实践中不断得到发展的。关税与贸易总协定建立时就规定成员必须公布有关贸易政策的所有信息，但是当时并没有要求把所有这些信息通知给关税与贸易总协定，只是要求通知关税与贸易总协定缔约方，国营贸易经营的进出口产品清单，或者缔约方决定参加某个关税同盟或自由贸易区的意向等少数事项。随着东京回合的结束，关税与贸易总协定的管辖范围扩展到了非关税措施，缔约方的义务变得更加广泛和具体，东京回合通过的《关于通知、磋商、争端解决和监督的谅解》要求缔约方最大程度地通知其所采取的贸易措施。关税与贸易总协定还建立了专门的委员会，进行监督，每个成员都被要求定期向秘书处通知相关法律、法规、政策及其变化和实施情况。

乌拉圭回合谈判的结果大大加强了世界贸易组织成员承担的通知义务，通知的范围从货物贸易扩大到服务贸易和知识产权领域。“关于通知程序的部长决定”，是乌拉圭回合一揽子协议的一部分。这一决定重申了上述谅解中规定的一般性通知义务，并成立了一个由世界贸易组织秘书处负责的通知登记中心，负责记录收到的所有通知，向世界贸易组织成员提供有关通知内容，并提醒世界贸易组织成员履行通知义务。

为了指导世界贸易组织成员履行其通知义务，该决定附件列出了一份例示性清单，包含了需要向世界贸易组织通知的19种具体措施和由世界贸易组织各项协议规定的要求成员通知的其他措施，这19项主要是影响货物贸易的措施，基本上涵盖了世界贸易组织所有与货物贸易有关的协议中的通知内容。它们是：关税；关税配额和附加税；数量限制；许可程序和国产化要求等其他非关税措施，以及征收差价税的情况；海关估价；原产地规则；政府采购；技术性贸易壁垒；保障措施；反倾销措施；反补贴措施；出口税；出口补贴、免税和出口优惠融资；自由贸易区的情况，包括保税货物的生产情况；出口限制，包括农产品等产品的出口限制和世界贸易组织限期取消的自愿出口限制和有秩序的销售安排等；其他政府援助(包括补贴和免税)；国营贸易企业的作用；与进出口有关的外汇管制；政府授权进行的对销贸易。

为便于世界贸易组织成员履行通知义务，世界贸易组织相继制定了100多项有关通知的具体程序与规则。这些规则包括通知的项目，通知的内容，通知的期限，通知的格式，以及发出通知的机构等。

根据各项协议的要求，通知的期限也有所不同，有的要求不定期通知，有的要求定期通知。不定期通知主要适用于法律、法规、政策的更新，比如，根据《技术性贸易壁垒协议》的通知要求，只要世界贸易组织成员国内通过了新的技术法规和合格评定程序，就要立即通知。在定期通知情况下，有的是一次性通知，这种情况适用于世界贸易组织成员国内法律、法规与世界贸易组织协议一致性的通知，比如，《装运前检验协议》要求在世界贸易组织协议对有关成员生效时，一次性通知其国内有关装运前检验的法律法规；《海关估价协议》要求，一发展中成员若要推迟实施协议，要在加入时就通知其意向。还有的要求半年通知一次，大部分则要求一年通知一次，比如《农业协议》中有关成员国每年对国内生产者提供的补贴总量。

世界贸易组织成员还可进行“反向通知”(reverse notification)，即其他世界贸易组织成员可以将一成员理应通知而没有通知的措施通知世界贸易组织。

世界贸易组织的通知要求比较复杂和繁琐，要履行这些义务工作量相当大，需要具备健全的信息统计系统以及对世界贸易组织各项协议有准确的理解。

世界贸易组织不要求其成员公布的那些信息，同样也不要求成员将其通知世界贸易组织。

此外，为鼓励世界贸易组织成员作出努力，提高其贸易政策的透明度，世界贸易组织要求所有成员都要接受其他世界贸易组织成员对其贸易政策进行的定期审议。这已成为世界贸易组织的一种机制，即贸易政策审议机制。

贸易政策审议的内容一般为世界贸易组织成员最新的贸易政策情况，它可从一个侧面反映出被审议成员履行世界贸易组织义务的情况。

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